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香港的SFC 牌照是什么?

潮盛商贸 2023-12-14 12:24:43

香港证券及期货事务监察委员会SFC(证监会, Securities and Futures Commission),于 1989 年成立,是一个负责监管香港证券及期货市场的独立法定机构。

《证券及期货条例》及附属法例赋予SFC调查、纠正及纪律处分的权力,以确保券业公平有序。

香港的SFC 牌照

SFC独立于香港政府运作,主要职能是制定及执行市场法规、调查证券业界事务、批出或撤销证券及期货受规管活动的牌照,监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作等。

说人话,就是若一间公司 (不是银行或认可财务机构的公司)或个人想要进行受规管活动(如证券交易、期货合约交易等),就必须要获得进行该项受规管活动的资格,即获得证监会授予的合法进行该项受规管活动的牌照,就是所谓的SFC/证监牌。

机构取得受规管活动的牌照后便成为『持牌法团』。从事受规管活动的人士获发牌后会统称为持牌人。

文章关键词: 香港 SFC 牌照

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